De voorgestelde groepsbrede vereisten sluiten niet altijd goed aan bij de praktijk van internationaal opererende asset managers. Veel asset managers werken met decentrale governance-structuren, waarbij wereldwijde standaarden worden gecombineerd met lokale compliancekaders, onafhankelijke besturen en eigen AML/CFT-functies.
Ook op het gebied van informatie-uitwisseling binnen groepen zien we belangrijke aandachtspunten. De concept-RTS bevatten uitgebreide verplichtingen voor het delen van klantgegevens, transactiedata en risicobeoordelingen. Daarom vragen we om meer duidelijkheid over de toepassing van het ‘need-to-know’-principe en de verhouding met privacy-, geheimhoudings- en databeschermingswetgeving.
Vanuit DUFAS hebben we gereageerd op de consultatie van de Anti-Money Laundering Authority (AMLA) over de draft RTS inzake groepsbrede AML/CFT-vereisten onder de nieuwe Europese anti-witwasverordening (AMLR). We onderschrijven het doel van de RTS om effectieve en proportionele groepsbrede AML/CFT-governance te versterken, maar vragen tegelijk om meer duidelijkheid over de toepassing van de regels op de asset management sector.
