In onze consultatiereactie wijzen wij onder meer op de noodzaak van meer duidelijkheid over de verhouding tussen de WIS, de Anti-Money Laundering Regulation (AMLR) en de Anti-Money Laundering Directive (AMLD). Voor instellingen is het essentieel dat helder wordt welke verplichtingen rechtstreeks uit Europese regelgeving voortvloeien en op welke punten de WIS daarop aanvullend is. We pleiten er daarbij voor om zoveel mogelijk aan te sluiten bij de systematiek en uitgangspunten van de AMLR, om overlap, onduidelijkheid en onnodige lasten voor instellingen te voorkomen.
In de consultatie wordt bovendien nadrukkelijk gevraagd naar de inrichting van de nationale risicobeoordeling (NRA). Wij pleiten daarbij voor een primair richtinggevende NRA, die ruimte laat voor een risicogebaseerde invulling door instellingen. Daarbij achten wij het van belang dat de NRA voldoende sectorspecifiek wordt ingericht, zodat voorbeelden, casuïstiek en typologieën daadwerkelijk relevant en bruikbaar zijn voor de asset managementsector. Ook vinden wij het belangrijk dat de NRA zich primair richt op inherente risico’s en niet op reeds bestaande beheersmaatregelen van instellingen.
Vanuit DUFAS hebben we gereageerd op de consultatie van de tweede tranche van het Wetsvoorstel internationale sanctiemaatregelen (WIS). In onze reactie onderschrijven wij het belang van een effectief en proportioneel sanctiestelsel, maar vragen wij tegelijkertijd aandacht voor een goede aansluiting op bestaande Europese regelgeving, in het bijzonder het AML-pakket, en voor behoud van een risicogebaseerde benadering.
