Home - Standpunten en publicaties - CONSULTATIE | ESMA herziet richtlijnen voor uitvraag van duurzaamheidsvoorkeuren
29 april 2022

CONSULTATIE | ESMA herziet richtlijnen voor uitvraag van duurzaamheidsvoorkeuren

De European Securities and Markets Authority (ESMA) herziet haar richtlijnen voor de geschiktheidsbeoordeling bij het verlenen van beleggingsadvies en vermogensbeheer. De richtlijnen worden aangepast omdat de ESG-voorkeuren in het beleggingsproces zijn opgenomen. Op 26 april reageerde DUFAS op de consultatie van de ESMA.

Bekijk onze reactie

Flexibiliteit en proportionaliteit

DUFAS pleit voor flexibiliteit en proportionaliteit bij de uitleg. Daarnaast is een intake van duurzaamheidsvoorkeuren van groot belang. Het is daarbij belangrijk om een onderscheid te maken tussen de retailbelegger en professionele belegger. Flexibiliteit betekent vooral ook dat de vermogensbeheerder duurzaamheidsvoorkeuren van de klant moet kunnen uitvragen op basis van de categorieën of groepen van (duurzaamheids)producten die degene zelf hanteert. Maar wel zolang de uitkomst ‘matched’ met de voorgeschreven MiFID-producten en op voorwaarde dat de intake niet vooringenomen is. 

Onvoldoende producten

Vanaf 2 augustus 2022 zijn er onvoldoende producten beschikbaar om te kunnen voldoen aan de mogelijke MiFID-duurzaamheidsvoorkeuren van de klant. Met name als het gaat om taxonomie-beleggingen. DUFAS vindt dat de ESMA-richtlijnen daarmee rekening moeten houden. Belangrijk daarbij is dat instellingen voldoende mogelijkheden moeten hebben om de verwachtingen van de klant hierover te kunnen managen. 

Meer informatie

Samen met onze MiFID ESG-expertgroep en onze Distribution, Client Disclosure & Financial Market Committee bereidden we deze reactie voor. De definitieve aangepaste richtlijnen van de ESMA worden pas in het derde kwartaal van 2022 verwacht. Heb je vragen over deze consultatie? Of wil je deelnemen aan de expertgroep of commissie? Stuur een mail naar Randy Pattiselanno, DUFAS’ manager strategy & regulatory affairs.

Misschien vind je dit ook interessant

CONSULTATIE | Reactie op EFRAG-consultatie over ESRS

Standpunten en publicaties | 09 augustus 2022
Eind april publiceerde de European Financial Reporting Advisory Group (EFRAG) een consultatie over de voorgestelde European Sustainability Reporting Standards (ESRS). Deze Europese standaarden voor duurzaamheidsrapportage hebben onder andere als doel om data te voorzien van financiële producten.

COLUMN | Leidt nieuwe MiFID-regelgeving tot greenwashing claims?

Standpunten en publicaties | 05 augustus 2022
De nieuwe MiFID-regelgeving zorgt niet alleen voor een grote uitdaging om uit te leggen aan klanten, maar 2 augustus markeert misschien ook het begin van een nieuw risico. Randy Pattiselanno vertelt er in zijn nieuwste column op Investment Officer meer over.

CONSULTATIE | Reactie op EC-consultatie over bronbelasting

Standpunten en publicaties | 28 juni 2022
De Europese Commissie publiceerde een consultatie onder de noemer 'the new EU system for the avoidance of double taxation and prevention of tax abuse in the field of withholding taxes'.

Zoeken in Nieuws, standpunten en publicaties